تم تغريم شركة PwC و BDO بمبلغ إجمالي قدره 5.4 مليون كرونة نرويجية لانتهاكها قانون غسيل الأموال. تم تغريم PwC 3.2 مليون كرونة نرويجية ، في حين سيتعين على شركة BDO دفع 2.2 مليون كرونة نرويجية
تنص هيئة الرقابة المالية في النرويج (Finanstilsynet) على أن الشركات انتهكت العديد من لوائح قانون غسيل الأموال.
يتضمن ذلك متطلبات تقييم المخاطر الموجهة للأعمال ومتطلبات الإجراءات الروتينية لتصنيف مخاطر العملاء وإجراءات العملاء.
يمكن استئناف القرارات في غضون ثلاثة أسابيع.
الشركتان لا توافق غلى الغرامة
وفقًا للقرار ، لا توافق PwC مع تقييم Finanstilsynet وفرض غرامة. وذكر أن BDO قد أعربت عن نفس الشيء.
تعتقد شركة Finanstilsynet أنه من الخطير أن تفتقر برايس ووترهاوس كوبرز إلى إجراءات روتينية لتصنيف المخاطر. أيضًا ، في مناطق أخرى ، لا تتوافق الإجراءات الروتينية مع القانون.
وأشار Finanstilsynet إلى أن “عدم وجود إجراءات مكتوبة يصبح أكثر خطورة عندما كشفت المراجعة عن عدد من الانتهاكات للالتزامات الرئيسية بموجب قانون غسيل الأموال في العديد من المهام الخاضعة للرقابة ، في المناطق التي تكون فيها الروتينات قاصرة”.
بعض النواقص الخطيرة
ووفقًا لـ Finanstilsynet ، فإن إجراءات BDO قاصرة أيضًا.
“الإجراءات المكتوبة لشركة التدقيق قاصرة في المجالات الرئيسية مثل الرقابة الداخلية والتدريب وتحديد أصحاب الحقوق الحقيقية. وحذر Finanstilsynet من أن هذا ينطوي جزئيًا على أوجه قصور خطيرة.
ذكرت صحيفة Dagens Næringsliv (DN) لأول مرة الغرامات. وزارة المالية هي هيئة الاستئناف.
المصدر: © NTB Scanpix / Norway Today
